Marie-Paule GILLEN wird bei der Konferenz zum Thema „Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, KYC: Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden und Überwachung von Transaktionen“ (LCB-FT, KYC : Customer Due Diligence et transaction monitoring) sprechen, die von IFE Luxembourg zum Thema „Blockchain, virtuelle Vermögenswerte und Verpflichtungen zur Geldwäschebekämpfung“ (La blockchain, les actifs virtuels et les obligations en matière de lutte contre le blanchiment) organisiert wird.

Wichtigste Themen: CSSF, Cyberkriminalität, AML, KYC

Die Transaktionsüberwachung bezieht sich auf die Überwachung von Kundentransaktionen, einschließlich der Auswertung von Informationen und Interaktionen in den Kunden-Berufsbeziehungen. Ziel ist es, ein vollständiges Bild von den Aktivitäten eines Kunden zu erhalten. Das kann Überweisungen, Einzahlungen und Abhebungen betreffen. Auch wenn die meisten Finanzunternehmen Software zur automatischen Analyse dieser Daten einsetzen, steht die Rolle des Compliance Officers im Vordergrund.

Was sind die neuen Herausforderungen für Compliance-Beauftragte?

Wie funktioniert die Transaktionsüberwachung angesichts der seit Beginn der Gesundheitskrise verschärften AML- und KYC-Verpflichtungen (Know-Your-Client)?

Was sind die wichtigsten Fragen der CSSF zu diesem Thema?

Was müssen Sie unbedingt über Outsourcing und Archivierung wissen?

Sie sind eingeladen, an dieser Konferenz am Donnerstag, den 28. Oktober, teilzunehmen, um die neuesten Informationen zu diesem Thema zu erfahren und praktische Ratschläge von lokalen Experten sowie von Ihren Kollegen zu erhalten.

 

Registration: https://www.ifebenelux.lu/formation/lcb-ft-kyc-customer-due-diligence-et-transaction-monitoring